【赋能私董会】第179期：本会举办中国企业赴美SPAC上市发展论坛
2024年3月26日下午2点半，深圳市股权投资研究会（以下简称“深投研究会”）举办了“中国企业赴美SPAC上市创新发展论坛”。本次论坛由深投研究会、北京市盈科(深圳) 律师事务所、粤港澳大湾区商业联合会、深圳市市场学会、CCTV中视央媒联合主办，采用线下参与及线上直播的方式同步进行，百余名企业家到场参与论坛，线上直播也将近千人。
（深投研究会部分与会人员合影）
本次论坛的主持人为盈科(深圳)律所上市公司法律事务部秘书长赵新玲和深圳市股权投资研究会副秘书长陈玉湘。
本次主办方、承办方介绍如下：
【主办方】
粤港澳大湾区商业联合会
深圳市股权投资研究会
深圳市市场学会
CCTV中视央媒
【承办方】
盈科深圳-资本市场法律事务中心及上市公司法律事务部
（活动现场）
会议伊始，本次论坛邀请的嘉宾为盈科粤港澳大湾区资本市场法律专业委员会主任、盈科(深圳) 律所资本市场法律事务中心主任林丽彬，粤港澳大湾区商业联合会总会主席、全球中小企业股权交易中心创始人朱新兰，深圳市股权投资研究会秘书长、朗玛峰创投副总经理陈鹏军为本次论坛致辞。林丽彬主任的致辞，为本次论坛揭开了序幕；朱新兰主席在致辞中寄予希望，希望这次会议能够让在座的企业家迅速把握资本市场的规则，面对国际化道路要充满信心，提高企业的品牌力和竞争力；陈鹏军秘书长在致辞中提到，深圳市股权投资研究会将会发挥自身的资源优势，与每一个想要创新发展的企业在资本市场的浪潮中奋勇前行。
（盈科(深圳) 律所资本市场法律事务中心主任林丽彬致辞）
（粤港澳大湾区商业联合会总会主席朱新兰致辞）
（深投研究会秘书长陈鹏军致辞）
接着进入会议的正题，深圳市股权投资研究会会长陈超明、粤港澳大湾区商业联合会全球SPAC中心主席、MULAN KING HOLDING创始人贺文，联合国生物多样性公约大使、心布洛文化控股集团创始人巫罗.海为本次论坛作专题分享。
陈超明会长的专题分享为《企业赴美SPAC上市合规要点》，陈超明会长从法律的专业角度出发，为在座企业家介绍了证监会对SAPC上市的备案要求、备案所依据的行业规范、证监会对SPAC上市备案企业关注的十大问题以及备案所需要提交的材料和企业申请备案的时间。
（陈超明会长分享《企业赴美SPAC上市合规要点》）
贺文先生的专题分享为《美国SPAC上市概览》，贺文先生从SPAC的概念、上市模式、市场趋势、优势与流程这五个方面对SPAC上市进行了介绍，贺文先生提到，全世界最活跃的资本市场是美国、中国和中国香港，其中美国资本市场最为活跃和先进。
（贺文先生分享《美国SPAC上市概览》）
拟SPAC上市企业深圳心布洛文化控股有限公司创始人巫罗.海女士关于《非遗古乐传承-心布洛文化控股集团SPAC上市分享》专题分享，巫罗.海女士身为布依族人，大学毕业后致力于民族文化的传承至今，计划通过SPAC上市将非遗古乐推向国际。
（巫罗.海女士分享《非遗古乐传承-心布洛文化控股集团SPAC上市》）
在专题分享结束之后，活动进入到访谈式的圆桌论坛环节，本次圆桌论坛专门邀请了深圳市股权投资研究会副会长、深圳市宝华盛基金管理有限公司总裁朱剑峰，粤港澳大湾区商业联合会全球SPAC中心主席、MULAN KING HOLDING创始人贺文，中审众环会计师事务所国际部主任、中国注册会计师、中国注册税务师黎国汉，中康融（重庆）科技有限公司（国有企业）董事长、深圳西交国大科技有限公司总经理、深圳市市场学会副理事长冯伟，粤港澳大湾区商业联合会全球SPAC中心投融资负责人、深圳市乾元众合资本管理有限公司总经理雷梓琪五位嘉宾，就主持人对SPAC上市提出的问题进行回答。主持人提出的问题涉及到中国企业是否适合在纳斯达克上市、SPAC上市的优势是什么、企业家如何抓住SPAC上市的政策红利等，五位嘉宾对此各自发表了深刻且独到的见解。
（圆桌会议现场）
本次论坛，深化了参与者对于SPAC方式上市方面的专业能力和深入见解。也为中国企业探索美国资本市场提供了宝贵的策略和见解。与会专家共同强调了在当前全球化经济背景下，企业必须紧跟市场趋势，不断创新，以适应国际资本市场的新变化。深投研究会及其合作伙伴，也将继续深入，为后续中国企业赴美上市提供全面、深入的支持与服务。
【部分参会人员介绍】
深圳市股权投资研究会会长，深圳市创业投资同业公会监事，南方创投网投资联盟理事，山东大学工商管理硕士（MBA），深投研究会-MBA商圈创始人，台湾金融发展协会法律顾问，具有上市公司独立董事资格。长期从事科技项目孵化及股权（设计、激励、融资、基金、并购、IPO）全流程专业渠道资源整合及方案设计研究，并提供项目落地实操服务。 深圳市股权投资研究会副会长，清华大学硕士、香港中文大学金融硕士、武汉大学管理学（国际投资管理）博士。现任武汉大学深圳研究院教授，香港华盛资本集团创始合伙人，香港力高证券董事。兼任清华大学经济管理学院金融硕士导师，香港中文大学金融硕士导师，深圳市政府决策咨询委员会委员，深圳市政府发展研究中心专家。 超过15年科技及金融领域工作经验，历任世界500强科技及金融高管，对境内外投资运作、融资体系、风险管控有深层次的理解和运用, 任职期间主持多个大型科技项目投融资、上市及并购。超过3年大学教学及科研经验，担任研究生导师并主持多项重大课题。担任深圳市海外留学归国人员协会理事，深圳市侨青委委员。荣获2016年度中国最佳投资人TOP 10、香港政府优秀人才、深圳市高层次人才”等称号。 深圳市股权投资研究会副会长，中科院大学（大连化学物理研究所）硕士，美国弗罗里达大学生物纳米博士，美国约翰霍普金斯大学博士后，擅长领域为：单分子检测（核酸，蛋白等等）、5G光电通讯材料，能源材料。现任广州大学化学化工学院百人计划教授及学术带头人。斯坦福大学公布的第六版全球前2%顶尖科学家。曾参与处理或正处理项目上千万以上。华为横向两项（400万元），广州大学启动一项（500万元），三项国家面上基金，一项青年基金，一项广州市重点项目。还有其他一些上市公司合作的横向。 4、【杨建国】
深圳市股权投资研究会理事，从世界500强高管到创投达人，现任汇金资本高级合伙人、国家入口信息中心特别专家、中国（香港）投资基金会董事、共和国际（香港）有限公司董事长、大湾区FA联盟首席增量专家。专注医疗相关领域32年，熟悉国家法律、法规，精通各种商业模式和产品研发、注册、生产、上市全流程。截至目前，亲自操盘了8个项目落地，参与了两个上市公司从零到一的过程，主导了60多个项目战略规划、商业模式、质量体系建设等工作，服务了200多个项目或机构。其中，国家”863“项目2个，政府或相关单位9家，上市公司9家。
深圳市股权投资研究会理事，香港中文大学金融财务硕士。目前为ZJK Industrial Co., Ltd股东、董事兼CFO；深圳市前海视微科学有限责任公司执行董事。历任哈工股权董事长、福建实达集团（600734）总裁兼董事、浙商产融董事总经理、五矿信托深圳负责人、招商银行私人银行。曾参与境内外多家上市公司的并购与重组，目前侧重中资企业海外资本运作。 深圳市股权投资研究会理事，长春工业大学管理学学士、吉林大学法律硕士，知来投资合伙人，曾任职于长春机械科学研究院、深圳联合产权交易所、中科招商创业投资集团、世纪证券有限责任公司、力合创投、深圳担保集团，2014年联合创办大米创投。具有13年投资和项目管理经验，牵头投资多个在行业有影响力的项目，并对已投资项目进行并购和重组，具备对投资企业进行管理和服务的能力，在企业财务、运营、行业研究以及投资管理等领域积累了丰富的经验。曾负责参与投资的案例有：海联讯（300277.SZ）、天晟新材（300169SZ）深圳赛瓦特动力科技股份有限公司、深圳五山新材料股份有限公司、深圳雅图文化科技集团、深圳市瑞德丰精密科技有限公司、广东金力变速科技股份有限公司、北京紫竹慧建设服务股份有限公司、深圳佳顺智能机器人股份有限公司、珠海市达汉科技有限公司、深圳市看到科技有限公司、深圳市智绘科技有限公司。协作资源：1、投行、创投从业十几年，担任几家拟上市公司的董事、监事，拥有丰富的项目资源；2、在股权融资、股权基金、股权并购、IPO领域的尽职调查、融资方案设计、有丰富的经验，曾操作多个项目，可提供相关服务；3、与众多政府部门、上市公司、商会、协会、创业孵化器、投资机构有业务合作关系，可分享相关资源。 深圳市股权投资研究会秘书长兼创业辅导中心主任，朗玛峰创投副总经理，同济大学工商管理硕士（MBA），美国凯斯西储大学金融硕士，美国项目管理协会PMP，中国基金业协会证券基金从业资格，香港金融教育中心特聘顾问，曾在新加坡独资企业Compart、深圳市立讯高精科技、鹏盛国能集团担任中高层，香港科大百万创赛创业导师，现为朗玛峰创投基金管理部副总经理。有多年的项目咨询辅导经验，擅长于股权投融资、创业辅导、资本路径规划等，曾为多个项目提供辅导和FA。 深圳市股权投资研究会新商业营销赋能专业委员会主任，深圳前海互联智略咨询有限公司创始人CEO，红兔数智(香港)品牌控股集团创始人，视频号知名商业博主「疯投白探长」主理人，港深多家知名消费品牌高级顾问，国内第一批线上线下互联网新商业实战老炮，百亿项目运营超盘手，互联网TOP全域亿级增长专家(曾主导50亿+流量，1亿+用户增长、100亿GMV、10亿+渠道、服务3亿+用户)；也是国内最早的私域流量运营专家之一，独创基于社会化传播的ESVRR用户自增长裂变模型[Experience(体验)-Share(分享)-Value(价值)-Retention(留存)-Referral(自传播)]；可能是国内最懂线上线下融合新商业专家之一，著有畅销书《重构—门店新零售创业工作法》，中信出版.墨菲2020年度优秀作者。 深圳市股权投资研究会上市公司合作中心副主任，广东省属国企战略并购顾问，北京大学经济学硕士（经济学院）、中国政法大学经济法研究生（民商法学院）、注册估值分析师，国际金融风险管理师，粤港资本合伙人，中科滨海新兴产业并购基金合伙人，北京大学智能科技研修班创新教练，专注产业资本整合，曾任职于汇丰银行、平安集团及知名股权投资机构，负责大数据风控以及研究等工作。曾主导或参与数十亿地产基金、资产证券化、企业并购或借壳并上市项目，案例包括宝能地产、宝鹰建设(002047)、香江控股（600162）、同济堂(600090)、雷士照明(HK02222)、天目药业（600671）、爱克股份（300889）等。原创文章或书籍：1、《基于EVA和实务期权的金融科技企业并购估值研究》——北大硕士论文；2、《长期股权投资评估及其对会计影响分析与研究》——经贸实践；3、《跨国并购法律风险及其防范应对》——职工法律天地。协作资源：1、在全国拥有数千平方公里一级土地储备和多个核心企业产业园区，具有非常丰富的政府渠道资源，可以引入产业上下游资源整合互通、政府资源共享，可以为包括智慧城市等政府采购项目提供赋能；2、发起设立过多只产业基金、包括机构LP资源丰富，曾经参与多家上市公司并购或融资案例；3、工科背景，多年金融机构后台数据分析实战经验，擅长人工智能、区块链、大数据、和半导体、智能科技方面行业研究；4、与众多商会、协会、创业孵化器、投资机构有业务合作关系，可分享相关资源。 深圳市股权投资研究会大消费专业委员会副主任，同济大学劳动经济学硕士、UCAM心理学博士、英国剑桥大学博士后，国际注册管理咨询师CMC、国际生涯规划师、国家二级心理咨询师、才博会组委会职业生涯导师、科创中国创新创业投资大会评委、深圳市创业导师，深圳恒睿思咨询有限公司创始人及咨询顾问。近二十年国企民企外企上市公司等销售、市场、HR、财务、运营多部门多岗位工作经验。经历过企业发展的各个阶段，曾负责并购过程中的组织结构、人员、业务流程梳理，熟悉企业前后台协调高效运营，特别是在企业管理、人力资源管理方面具有丰富的经验，有企业经营理念及实操成果，擅用心理咨询技术在企业及团体中的辅导及落地。多年来一直深耕并交付落地国企、民企、大型外企人力资源管理、组织内部运营管理体系的搭建和改善咨询项目。同时多年来也操作心理咨询个案及生涯规划个案的咨询工作，以及心理技术产业化项目运作。 协作资源：1、担任数家公司内部运营组织效能优化、人力资源体系搭建改善等项目的企业管理咨询顾问，可提供相关服务；2、有医学心理学知识背景，在心理咨询、生涯规划咨询领域有丰富资源，可予以分享；3、有心理技术产业化项目运作相关资源。 深圳市股权投资研究会财税研究中心副主任，大华会计师事务所深圳分所合伙人，上海财经大学工商管理硕士（MBA），本科毕业于江西财经大学国际会计专业。中国注册会计师、注册税务师、国际注册内部审计师，有多年的审计相关经验，主要为国内及香港上市公司、IPO 企业、新三板公司、国有企业、投资公司、基金公司等提供年度审计、并购重组审计、财务税务尽调、内部控制规范、验资、专项审计等服务，包括深能源、深圳农产品、欧菲光、翰宇药业、国民技术、深南股份、茂硕电源、深圳亚辉龙、广东蜂助手等上市公司及IPO。曾任德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所审计经理，现兼任深圳联赢激光股份有限公司独立董事、深圳壹创国际设计股份有限公司独立董事、深圳国家高技术产业创新中心评审专家。 深圳市股权投资研究会上市公司合作中心副主任，中央财经大学经济学硕士，深圳市创投汇富资产管理有限公司（敦汇资本）管理合伙人，信宇人(688573）董事，十五年以上实业投资及股权投资经验，管理数只与上市公司合作的智能制造产业基金，基金合作方包括博实股份（002698.SZ）、中集集团（000039.SZ）、光韵达（300227.SZ）等，基金管理经验丰富。先后主导投资了西菱动力（300733.SZ）、科瑞技术（002957.SZ）、深科达（688328.SH）、利元亨（688499.SH）、智立方（301312.SZ）、信宇人(688573.SH)、灵动微电、联泰科技、劲鑫科技、标谱半导体等多个著名智能制造、自动化、机器人项目。主导运作了云南永保水泥由中国建材（03323.HK）收购登陆港股、惠州三协精密由京山轻机（000821.SZ）收购登陆A股等成功并购项目。在高端设备、智能制造、自动化、机器人、人工智能等领域有丰富的投资、并购及IPO的经验。协作资源：1、投资范围涵盖智能制造、高端装备、激光产业链、新能源汽车产业链、人工智能、核心零部件、工业类产品、元器件、工业新材料等细分领域，投资阶段覆盖成长期到成熟期各个阶段，并基于上述领域分别设立了规模数亿的产业投资基金及并购基金；2、投资智能制造领域项目数十个，已上市及拟上市项目逾十家，可在产业、资本、业务等多方面深入对接；3、与江苏地方政府有深度合作，可协助企业长三角投资布局。 深圳市股权投资研究会上市公司合作中心副主任，中山大学理学硕士，具有资产评估师、注册会计师、首批保荐代表人等资格。自1995 年开始从事资产评估工作，参与和主导了20余家公司资产评估工作，如世界之窗、中兴通讯等；1997 年进入国信证券投行部，历任项目经理、高级经理、董事总经理、投行部门总经理。在国信证券投行部工作期间，带领团队完成了 30 余家企业股改、辅导及上市工作。亲自操刀的国有企业改制（含混改）上市部分案例有：中国机械集团公司洛阳轴承研究所改制上市工作（已上市）、中国铝业集团洛阳有色金属设计研究院改制上市工作（并购）、中国机械集团公司兰州石油机械承研究所改制上市工作（已上市）、中国机械集团公司广州电器科学研究院改制（已改制）、中山大学资产经营公司下属控股企业改制上市（已上市）、中国航空第一集团公司下属军工企业158厂改制上市（已上市）、深圳特发集团有限公司下属经营性资产整合和改制上市（已上市）、中国节能减排有限公司前身经营性资产整合和改制上市（已上市）。主导推动的IPO上市项目还有：中航光电（002179）、佰利联（002601）、轴研科技（002046、莱宝高科（002106）、普莱科（603566） 四方达（300179）、蓝科高新（601798）、德联集团（002666）、维尔利（300190）、鹏飞股份（833829）、隆基股份（601012）、中青宝（300052）、天威视讯（002238）、特发信息（000070）、德美化工（002054）、达安基因（002030）、腾邦国际（300178）。 深圳市股权投资研究会创业辅导中心副主任，兰州大学工商管理硕士（MBA），深圳市摩天之星企业管理有限公司咨询合伙人，9年世界500强企业管理工作经验和9年企业管理咨询经验。先后为工贸、饲料、互联网、光电、印刷、电子、新消费、餐饮、文旅行业的客户提供管理咨询服务，个人擅长领域包括商业模式创新、组织管理、流程管理及集团管控等方面。咨询项目案例：同益实业股份（股票代码300538，公司组织及业务流程优化项目）、通威股份（600438，产销体系产销分离项目）、华星光电（股票代码000100，人力资源任职资格ECP项目）、立达信物联科技（股票代码605365，战略落地及组织、流程优化项目）、英威腾电气（股票代码002334，集团一体化管理提升项目）、鹤山雅图仕印刷（业务流程再造一、二期项目）、第七大道（组织及人力资源项目）、河南中之源果酒商业模式项目、南昌遇江南餐饮顶层设计项目、广州万信达文旅项目等。业务特长：战略定位、商业模式、股权激励、组织与流程管理等。9年世界500强企业管理工作经验和9年企业管理咨询经验。先后为多家上市公司提供管理咨询服务，个人在战略定位、商业模式、集团管控、组织与流程管理等领域拥有丰富的咨询项目经验，可提供相关服务；与众多企业、咨询机构、商会、协会、投资机构有业务合作关系，可分享相关资源。 深圳市股权投资研究会副秘书长，南方财经全媒体集团21世纪经济报道产业事业部总监&广东粤港澳大湾区研究院运营事业部副主任，负责新能源等战略性新兴产业龙头及专精特新企业对接，曾担任深圳市战略性新兴产业发展促进会副秘书长等商协会运营职务，深度参与过珠海凯利得公司（铝基碳化新材料）、安徽博拉复合材料公司（碳纤维复合材料）、超临界流体冶炼法年产36000吨高纯硅等项目融资事宜，可提供：1，50余家A股上市公司董秘资源；2，50余家创投公司一线投资总监资源；3，国内50余家主流媒体、深圳地区50余家知名商协会组织资源。 深圳市股权投资研究会副秘书长，深圳市大寅佳管理咨询有限公司创始人，瑞士HTI酒店管理学院硕士。本人拥有20年跨境零售经验，其中有15年的全球最大零售跨国公司从业经验，广泛接触到国际化的商业环境。在担任沃尔玛采购总监期间，负责过沃尔玛美国，加拿大，英国，印度和中国市场的采购业务。在担任亚马逊全球开店业务总监期间，帮助过福建产业带及全国上万家传统工厂和品牌方成功开拓B2C业务，出海欧美，日本，澳洲，中东市场。后成立深圳市大寅佳管理咨询有限公司，主要通过亚马逊平台及美区Tiktok运营，帮助国内品牌出海，也不断与传统工厂合作开发自营产品。同时，也为地方商务局提供跨境电商咨询服务，包括跨境产业园战略指导，对接深圳头部大卖资源，以及扶持当地产业带跨境电商的发展等。本人对于新零售的结构性变革有深入的分析和思考，也对以B2B为主的传统工厂如何转型B2C业务的痛点和机会点有丰富经验。希望通过多年积累的跨境线上和线下的经验沉淀为中国品牌出海做出积极的贡献。 深圳市股权投资研究会副秘书长，电子科技大学工商管理硕士（MBA），中国物流与采购联合会注册物流师。在长期的企业管理实践中,专注于供应链及投资运营管理，曾任职联想集团、金蝶软件集团、奥克斯集团、途牛旅游集团等企业，具有资深的计划、物控、采购、物流等供应链管理领域工作背景，以及投资运营管理领域工作背景，并具备丰富的实战经验。熟悉供应链管理、供应链金融、投资运营管理、项目管理、流程管理等相关方面的管理工作，掌握了丰富的企业管理知识和管理实战经验，培养了优秀的管理素质、职业修养，以及团队协作精神。协作资源：1、熟悉IT制造业上下游资源，以及IT产业链结构；2、了解旅游行业的重点优质供应商资源；3、电子科技大学校友遍布在珠三角电子信息及电子信息+企业，包括华为、腾讯、阿里、字节跳动等，有较广泛的TMT行业人脉资源。 深圳市股权投资研究会副秘书长，现负责深圳市股权投资研究会线上线下品牌宣传/运营/策划工作，通过精确的市场定位和创新的内容策略，整合业务、技术、人才和资本资源，不断提升深圳市股权投资研究会的行业影响力。在活动策划、品牌战略部署、自媒体矩阵运营/构建积累了丰富实践经验。在微信公众号、知识星球、知乎等平台，成功实践内容营销策略，粉丝累积超20万人。曾为深圳市股权投资研究会落地数十场赋能私董会、项目调研及路演，以促进企业创始人与投资人之间的有效沟通和资源共享。在长期的工作实践中，曾为数十家科技企业提供股权设计、股权激励、股权融资等股权领域的方案设计、落地执行服务。 深圳市股权投资研究会会员，深圳市顶控科技有限公司法人兼总经理，于2021年获得创业板上市公司蓝海华腾完成天使轮投资，自2005年始历任多家行业头部公司软件开发项目经理，软件总监，产品总监；完成注塑机控制电脑多平台开发与迭代，完成注塑机机械手控制系统降本增效方案的开发并上市，完成六关节机器人系统开发并投入市场应用。带领6人团队完成IPD项目改造并落地，带领研发团队完成多个发明专利项目并取得原始专利权。业务特长：产品开发（后端嵌入式系统开发、前段HMI开发、运动控制系统开发等。）、产品种类（四轴运动控制一体机、四轴运动控制器、六轴关节机器人等。）、公司运营（创立顶控科技并担任法人总经理等。），协作资源：1、熟悉工业自动化领域的特别是运动控制领域的多种链接资源；2、在注塑机机械手领域熟悉行业发展，并已经联合多个设备厂商推动注塑机机械手降本增效方案实施。3、与多个上市公司有业务往来并形成稳固的商务关系，可分享相关资源。 深圳市股权投资研究会会员，马来西亚城市大学工商管理硕士，广东省公寓管理协会副会长，深圳麦田公寓创始人及CEO，政协广东陆河县第七，八，九届委员会委员，深圳市中国国际旅行社副总经理，长租公寓投资运营专家，主要体现在长租公寓的投资与运营管理，对于项目的选址，产品的定位与设计，住房租赁与运管管理，有着长足的实战经验。深圳麦田公寓经过四年的发展，现有住房自营规模为四千间左右，包含有整租式分散式，全部产品为拎包入住型的精装公寓，分布在南山西丽，龙岗坂田，罗湖桂园等地，为深圳近万人提供住房安居服务。 【股权相关】
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